產(chǎn)業(yè)智庫 | OFAC制裁1名中國人及4家中企案例解析：中企出海敏感領(lǐng)域的合規(guī)紅線與風(fēng)險防控策略

一、事件案由與美國制裁邏輯

2025年11月12日，美國財政部OFAC以“破壞伊朗導(dǎo)彈與無人機采購網(wǎng)絡(luò)”為由，將32個實體及個人納入制裁名單，其中中國企業(yè)與個人占比顯著：既包括直接為伊朗國防工業(yè)提供敏感物資，也涉及為伊朗無人機發(fā)動機制造商（Mado）提供采購支持。

詳情文章：【最新制裁】美國財政部更新SDN清單，打擊伊朗跨國導(dǎo)彈及無人機采購網(wǎng)絡(luò)，涉及中國個人和實體

美國的核心邏輯是：這些中國實體/個人通過跨境交易，為伊朗導(dǎo)彈推進劑成分（氯酸鈉、高氯酸鈉等）、無人機發(fā)動機及零部件的采購網(wǎng)絡(luò)提供了“物質(zhì)支持”，違反了美國《第13382號行政令》（針對WMD擴散者及支持者）與《第13224號行政令》（針對恐怖組織支持者）。其背后是美國的雙重目標(biāo)——既切斷伊朗獲取導(dǎo)彈/無人機技術(shù)的渠道，也通過“次級制裁”威懾與伊朗敏感貿(mào)易的第三方主體。

二、被制裁中國企業(yè)的具體影響

1. 直接涉事企業(yè)：供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)踩中“敏感紅線”

• 作為MVM采購網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵節(jié)點，某被制裁的中國企業(yè)被指“為伊朗國防工業(yè)組織（DIO）下屬的帕爾欽化學(xué)工業(yè)公司（PCI）采購彈道導(dǎo)彈推進劑原料（氯酸鈉、高氯酸鈉）”。根據(jù)13382號令，該企業(yè)的美國資產(chǎn)將被凍結(jié)，所有涉及美國的交易（如美元結(jié)算、美國供應(yīng)商合作）被禁止；同時，其全球客戶若涉及美國金融體系，也可能被迫終止合作。

  
  

• 被制裁的個人及關(guān)聯(lián)企業(yè)作為Mado（伊朗無人機發(fā)動機制造商）的采購代理，其控制的香港公司參與了數(shù)百萬美元的跨境交易（接收土耳其公司貨款、向香港企業(yè)支付鋁合金鑄件費用）。這些企業(yè)不僅面臨資產(chǎn)凍結(jié)，更因“協(xié)助伊朗獲取無人機部件”被貼上“SDN名單”標(biāo)簽，后續(xù)跨境融資、貿(mào)易結(jié)算將遭遇嚴(yán)重阻礙。

  
  

2. 間接影響：中國企業(yè)的“連帶風(fēng)險”上升

• 供應(yīng)鏈牽連：若其他中國企業(yè)為被制裁企業(yè)或者被制裁個人的關(guān)聯(lián)企業(yè)提供原材料、物流服務(wù)，可能因“間接支持敏感網(wǎng)絡(luò)”觸發(fā)二級制裁；

  
  

• 伊朗貿(mào)易謹(jǐn)慎性：事件再次提醒中國企業(yè)，與伊朗的“正常貿(mào)易”需嚴(yán)格規(guī)避敏感領(lǐng)域（如導(dǎo)彈推進劑、無人機零部件），即使是“中間服務(wù)商”也可能被美國納入打擊范圍；

  
  

• 跨境交易審查趨嚴(yán)：被制裁相關(guān)企業(yè)的跨境資金流向（土耳其→香港→伊朗）被OFAC追蹤，意味著香港作為國際金融中心的“中轉(zhuǎn)角色”已進入美國監(jiān)管視野，大陸企業(yè)與香港關(guān)聯(lián)方的交易需更注重透明度。

  
  

三、對中企的合規(guī)啟示

1. 強化“最終用途”核查，切斷敏感供應(yīng)鏈

被制裁企業(yè)的教訓(xùn)在于：企業(yè)需對原材料/產(chǎn)品的“最終用途”進行穿透式核查——即使采購方聲稱是“民用化工原料”，也需確認(rèn)其不會流入導(dǎo)彈、無人機等敏感領(lǐng)域。建議企業(yè)引入“最終用戶聲明（EU）”、第三方盡調(diào)等工具，避免成為“敏感物資的中轉(zhuǎn)站”。

2. 關(guān)聯(lián)企業(yè)與實際控制人的“穿透合規(guī)”

案例顯示：個人的違規(guī)行為會直接牽連其控制的企業(yè)。中企需建立“實際控制人→關(guān)聯(lián)方→業(yè)務(wù)鏈條”的全鏈條合規(guī)體系——不僅要審查自身業(yè)務(wù)，還要對高管的個人行為、關(guān)聯(lián)企業(yè)的交易進行定期排查，避免“一人違規(guī)、全企受罰”。

3. 跨境交易的“透明化”與“留痕”

同時被制裁企業(yè)的的跨境交易因“資金流向不清晰”被OFAC鎖定。中企需完善跨境貿(mào)易的文檔管理：保留貨物流、資金流、合同的全鏈路記錄，確保交易背景真實、合法，避免因“無法解釋的資金往來”被認(rèn)定為“協(xié)助制裁對象”。

4. 對伊朗貿(mào)易的“紅線意識”

盡管中國與伊朗保持正常經(jīng)貿(mào)合作，但涉及WMD、導(dǎo)彈、無人機的敏感貿(mào)易是美國制裁的“絕對禁區(qū)”。中企需明確區(qū)分“民用物資”與“敏感物資”——即使是伊朗客戶的“常規(guī)采購需求”，也需核實其是否符合國際防擴散規(guī)則，避免因“不知情”陷入制裁陷阱。

四、利用科技手段主動防控合規(guī)風(fēng)險

美國此次制裁雖針對伊朗，但再次將“長臂管轄”延伸至中國企業(yè)。對中國企業(yè)而言，合規(guī)不是“選擇題”，而是“生存題”：需依托中國法律與國際規(guī)則，主動識別敏感領(lǐng)域風(fēng)險，建立“全鏈條、穿透式”的合規(guī)體系，并且要善于利用大數(shù)據(jù)和AI技術(shù)構(gòu)建風(fēng)險防控手段，保障自身合法權(quán)益。而“慧和規(guī)”系統(tǒng)通過以下方式幫助企業(yè)實現(xiàn)精準(zhǔn)風(fēng)險防控：

(一) 全維度動態(tài)篩查：應(yīng)對全球合規(guī)政策波動

系統(tǒng)整合了美國、歐盟、英國等主要經(jīng)濟體的制裁清單（如OFAC的SDN清單、BIS的實體清單），并實時更新。例如，在進口業(yè)務(wù)中，企業(yè)可通過系統(tǒng)快速核查采購商/供應(yīng)商是否被列入美國實體清單，避免因觸犯制裁條款導(dǎo)致項目中止或法律糾紛。動態(tài)更新機制確保了企業(yè)能夠應(yīng)對頻繁變化的國際監(jiān)管要求，減少因信息滯后帶來的違規(guī)風(fēng)險。

(二) 智能關(guān)聯(lián)識別：破解隱性供應(yīng)鏈風(fēng)險

傳統(tǒng)人工篩查難以發(fā)現(xiàn)受制裁實體的關(guān)聯(lián)企業(yè)，而“慧和規(guī)”通過股權(quán)穿透算法，自動識別符合美國“50%規(guī)則”的隱性風(fēng)險主體。例如，在半導(dǎo)體設(shè)備采購中，若某供應(yīng)商由SDN清單中的實體間接控股，系統(tǒng)會立即預(yù)警，幫助企業(yè)規(guī)避間接交易風(fēng)險。這一功能尤其適用于供應(yīng)鏈冗長的制造業(yè)和跨國合作項目，從源頭杜絕合規(guī)漏洞。

(三) 多場景嵌入：貫穿關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程

系統(tǒng)支持供應(yīng)商盡調(diào)、物流監(jiān)控、雇員審查等場景：

• 客商篩選：在合作前自動比對全球黑名單，生成風(fēng)險報告；

• 國際物流管控：篩查船舶是否涉及制裁國（如系統(tǒng)可標(biāo)記俄羅斯受制裁船只），降低運輸環(huán)節(jié)風(fēng)險；

• 境外用工合規(guī)：核查雇員是否與受制裁個體存在關(guān)聯(lián)，避免連帶責(zé)任。

  
  

通過將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)全流程，企業(yè)可構(gòu)建“事前預(yù)警-事中控制-事后追溯”的防控體系。

“慧和規(guī)”通過動態(tài)數(shù)據(jù)覆蓋、智能關(guān)聯(lián)分析、多場景適配，為中國企業(yè)“走出去”提供了關(guān)鍵的技術(shù)支撐。尤其在敏感領(lǐng)域，其自動化篩查能力可替代傳統(tǒng)人工審核，顯著提升效率與準(zhǔn)確性。結(jié)合內(nèi)部合規(guī)體系建設(shè)（如健全風(fēng)控機制、員工培訓(xùn)），企業(yè)可形成“科技+制度”的雙重保障，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展

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