天普股份完成董事會換屆與高管聘任，新團隊履職引上交所問詢

1月14日，天普股份順利完成董事會換屆選舉及高級管理人員、證券事務(wù)代表聘任工作。然而，此次換屆后收購方中昊芯英相關(guān)人員密集任職的情況，引發(fā)上海證券交易所關(guān)注并收到問詢函。

根據(jù)天普股份披露的公告，公司于1月14日通過累積投票方式選舉產(chǎn)生第四屆董事會，任期三年。其中，楊龔軼凡當選董事長，董事會成員包括非獨立董事楊龔軼凡、李琛齡、康嘯及獨立董事馬瑩、沈百鑫，獨立董事人數(shù)占比不低于三分之一，符合相關(guān)法規(guī)要求。同日召開的第四屆董事會第一次會議還選舉產(chǎn)生了各專門委員會委員及主任委員，戰(zhàn)略委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、提名委員會均按規(guī)定組成，其中薪酬與考核委員會、審計委員會、提名委員會由獨立董事?lián)沃魅挝瘑T，且獨立董事占比過半。

高管聘任方面，會議審議通過多項議案，聘任范建海為公司總經(jīng)理，陳捷聞為副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)，康嘯為董事會秘書，賈雪蓮為證券事務(wù)代表，任期均自本次董事會審議通過之日起至第四屆董事會任期屆滿之日止。

本次換屆后，第三屆董事會非獨立董事沈偉益、馮一東，獨立董事蔣巍、陳琪及原副總經(jīng)理沈偉益、原董事會秘書吳萍燕等離任。

就在天普股份披露換屆及聘任公告的當日，公司收到上海證券交易所《關(guān)于對寧波市天普橡膠科技股份有限公司董事、高級管理人員換屆事項的問詢函》，要求公司及相關(guān)方就四大事項進行核實說明。

其一，關(guān)于人員安排與主營業(yè)務(wù)的匹配性。問詢函指出，天普股份前期多次披露中昊芯英無未來12個月內(nèi)改變公司主營業(yè)務(wù)、重大調(diào)整或資產(chǎn)注入的明確計劃，但本次當選人員中除總經(jīng)理范建海外，其余均無汽車零部件業(yè)務(wù)相關(guān)履歷。上交所要求說明換屆人員安排的主要考慮、對原有業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理規(guī)劃、相關(guān)人員任職能力，以及該安排是否有利于主營業(yè)務(wù)發(fā)展、是否與前期披露內(nèi)容存在沖突，同時需董事會提名委員會發(fā)表明確意見。

其二，涉及中昊芯英獨立IPO計劃的影響。前期公告顯示中昊芯英已啟動獨立IPO工作，未來36個月無借殼上市計劃，但目前其中昊芯英關(guān)鍵管理人員已任職天普股份。上交所要求結(jié)合境內(nèi)外資本市場IPO條件，論證原中昊芯英董事會秘書康嘯、CFO陳捷聞任職天普股份是否構(gòu)成其中獨立IPO的實質(zhì)障礙，相關(guān)安排是否與前期披露沖突。

其三，關(guān)注上市公司人員獨立性。問詢函要求明確康嘯、陳捷聞在受聘天普股份高級管理人員后，是否仍在中昊芯英及其他相關(guān)公司任職、領(lǐng)薪或?qū)嶋H承擔(dān)工作，若存在相關(guān)情況需說明是否違反前期承諾及相關(guān)規(guī)則，是否損害上市公司人員獨立性，并要求董事會提名委員會審慎核查并發(fā)表意見。

其四，關(guān)于立案事項對任職資格的影響。鑒于天普股份已收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，上交所要求公司審慎評估該事項對相關(guān)董事、高級管理人員任職資格的影響，若存在不滿足任職資格情形，需立即啟動相關(guān)方案維護公司治理穩(wěn)定，并及時披露風(fēng)險。

就證監(jiān)會問詢，天普股份表示，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人將本著對投資者負責(zé)的態(tài)度，認真核實問詢函所涉事項，充分評估相關(guān)影響，按照上海證券交易所要求，在收到函件后2個交易日內(nèi)回復(fù)并履行信息披露義務(wù)。